一、募集資金基本情況

 

　　浙江三維橡膠制品股份有限公司（以下簡稱“公司”或“甲方”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江三維橡膠制品股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]2625號）核準(zhǔn)，向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2，270萬股，每股發(fā)行價(jià)格17.55元，新股發(fā)行募集資金總額39，838.5萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用3，498.5萬元，募集資金凈額36，340萬元。天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了天健驗(yàn)[2016]473號《驗(yàn)資報(bào)告》。

 

　　二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

 

　　為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規(guī)及公司《募集資金使用管理辦法》相關(guān)規(guī)定，公司、保薦機(jī)構(gòu)招商證券(16.790, 0.17, 1.02%)股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“丙方”）于2016年11月30日與中國建設(shè)銀行(5.370, 0.04, 0.75%)股份有限公司三門支行、中國工商銀行(4.420, 0.01, 0.23%)股份有限公司三門支行、中信銀行(6.560, 0.10, 1.55%)股份有限公司臺州三門支行（以上銀行簡稱“乙方”）分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”）。該《三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

 

　　公司募集資金專項(xiàng)賬戶的開立及存儲情況如下：

 

　　■

 

　　注：中國建設(shè)銀行股份有限公司三門支行存儲金額中包含尚未支付的發(fā)行費(fèi)用1，378.5萬元。

 

　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

 

　　第一條 甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（下稱“專戶”），該專戶僅用于上述募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

 

　　第二條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

 

　　第三條丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

 

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

 

　　丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲情況。

 

　　第四條 甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人劉奇、王凱可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料。

 

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

 

　　第五條 乙方按月（每月5日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

 

　　第六條甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5，000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

 

　　第七條 丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

 

　　第八條 協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約賠償責(zé)任。

 

　　如果乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方單方面解除本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

 

　　如甲方由于募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施等原因需要變更募集資金專戶開立銀行或開立帳戶，且需要與相關(guān)銀行簽署新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的，甲、乙、丙三方同意自新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽署生效之日起本協(xié)議自行終止。

 

　　第九條 本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署或蓋章并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日止失效。

 

　　第十條 因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，協(xié)議簽訂各方一致同意按以下第一種方式解決：（一）將爭議提交深圳仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（二）將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（三）將爭議提交協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

 

　　第十一條 本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。

 

　　特此公告。

 

　　浙江三維橡膠制品股份有限公司董事會

 

　　二零一六年十二月二十二日